兴证证券钞票管束有限公司 兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约   基金管束东谈主：兴证证券钞票管束有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金   托管条约                  目     录 一、 基金托管条约当事东谈主                       1 二、 基金托管条约的依据、办法和原则                 2 三、 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查             3 四、 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查               10 五、 基金财产看护                         11 六、 指示的发送、阐明和奉行                    11 七、 交往及清理交收安排                      15 八、 基金钞票净值规划和管帐核算                  22 九、 基金收益分拨                         27 十、 信息清晰                           28 十一、 基金用度                          29 十二、 基金份额握有东谈主名册的看护                  31 十三、 基金联系文献和档案的保存                  32 十四、 基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换                32 十五、 辞让行动                          35 十六、 基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理          36 十七、 爽约累赘                          38 十八、 争议惩办方式                        39 十九、 基金托管条约的遵守                     39 二十、 基金托管条约的签订                     40     兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金            托管条约                   一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称呼：兴证证券钞票管束有限公司     住所：福建省平潭县金井镇天山北路 3 号金井湾商务营运中心 6 栋 15 层 110 室     法定代表东谈主：孙国雄     成立时期：2014 年 6 月 9 日     批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可2014145 号     注册本钱：8 亿元东谈主民币     组织体式: 有限累赘公司     筹算范围：证券业务；公募基金管束业务。     存续时期：握续筹算     电话：021-38565866     传真： 021-68581323     推敲东谈主： 高丹丹     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     推敲东谈主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元     批准培植机关和培植文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     存续时期：握续筹算     筹算范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证行状及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；看护箱行状；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束行状；年金账户管 理行状；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、推敲、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人行状；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。           二、基金托管条约的依据、办法和原则     签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信 息清晰管束办法》（以下简称《信息清晰办法》）、《证券投资基金信息清晰内 容与花样准则第 7 号〈托管条约的内容与花样〉》、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管束轨则》、《兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）偏激他联系轨则。     签订本条约的办法是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值规划、收益分拨、信息清晰及相互监督等联系事宜中的权益、义   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金     托管条约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、讲明信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募 说明书的轨则。       三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭 证）、港股通机制下允许买卖的轨则范围内的香港联结交往所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、 公司债、公开荒行的次级债、可转机债券（含可分离交往可转机债券）、可交换 债券、央行单据、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、货币阛阓器具、银行进款、同行存单、钞票守旧证券、股指 期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须适合中国证监会联系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设立比 例为：   基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）投资比例占基金钞票的   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约 基金界定的国企红利主题股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个交往日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的投资比例截至，基金管束东谈主 在履行恰当法子后，不错治愈上述投资品种的投资比例。      基金管束东谈主应当向基金托管东谈主实时提供立场证券库，并确保立场证券库符 合基金合同约定主题，基金托管东谈主依据该立场库对主题投资范围和比例进行监 督。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资截至： 投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；投资于本基金界定的国企 红利主题股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%； 缴纳的交往保证金后，保握现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 时上市的 A+H 股共计规划）不越过基金钞票净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计规划）不越过该证券的 10%，透澈按照联系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例截至； 金钞票净值的 10%； 该钞票守旧证券范畴的 10%；   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金         托管条约 券，不得越过其千般钞票守旧证券共计范畴的 10%； 基金握有钞票守旧证券时期，要是其信用级别评级下落、不再适合投资圭臬，应 在评级发挥发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 产，本基金所讲述的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值不得越过基金钞票净值 的 10%；   ②在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股 票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的联系轨则；   ⑤在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过 上一交往日基金钞票净值的 20%；   ①在职何交往日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 钞票净值的 15%；   ②在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得越过上一交往日基金钞票净值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得越过基金钞票 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 上市交往的股票合并规划； 票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管束东谈主管束的沿路投资组合 握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 透澈按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的非凡投资组合可不受前述比例截至； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外 的身分甚至基金不适合该比例截至的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致。   除上述 2）、9）、17）、18）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈，但法律律例或中国 证监会轨则的非凡情形除外。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受联系截至或以变更后的轨则为准。 投资辞让行动进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践 次第东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益谋害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与清晰。紧要关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   基金合同成效后 2 个使命日内，基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供本机构 关联方名单及与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并示知对方。   对于基金管束东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法左右该关联交往发 生的，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成的亏本，并有权向中国证 监会发挥。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约   法律律例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受联系截至或以变更后的轨则为准。 督。   基金管束东谈主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险次第原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴荐交往敌手。基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管束东谈主， 基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主应确保可行性说明 内容信得过、准确、竣工。基金托管东谈主不合基金管束东谈主提供的可行性说明进行骨子 审查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍奉行交往并变成基金钞票亏本的， 基金托管东谈主不承担累赘。      基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款凑合) 的交往结算方式进行交往。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付身手等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主遴荐进款银行。因基金管束东谈主违背上述原则给基金变成 的亏本，基金托管东谈主不承担相应累赘，联系亏本由基金管束东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付累赘后，有权要求联系累赘东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金管束东谈主履行先行赔付累赘。   （1）基金投资运动受限证券，应恪守《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券联系问题的示知》等联系法律律例轨则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管束办法》措施的非 公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险次第 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金     托管条约 度和投资比例次第情况。   基金管束东谈主应至少于初度奉行投资指示之前将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后以 书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应于拟奉行投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券有 关问题的示知》轨则，对基金管束东谈主是否恪守法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管束东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补 充书面说明，并保留检讨基金管束东谈主风险管束部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估发挥等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行联系指示。 因断绝奉行该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担相应累赘，并有权报 告中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应累赘。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带累赘。   （二）投资监督范围的治愈   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项治愈的，基金管束东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管束东谈主理会基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开荒等身分影响，基金管束 东谈主应为基金托管东谈主系统治愈预留所需的合理必要时期。   （三）基金托管东谈主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值规划、千般基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收 入详情、基金收益分拨、联系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金      托管条约 数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本条约联系轨则时，应实时以书面体式示知基金管束东谈主限期创新， 基金管束东谈主收到示知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主示知的违纪事项未能在限期内创新的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违背《基金合同》、 本条约而甚至投资者遇到的亏本。   对于依据交往法子尚未成交的且基金托管东谈主在交往前概略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即示知基金管束东谈主，并向中国证监会发挥。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹算或依据交往法子一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金管束东谈主，并发挥中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督发挥的，基金管束东谈主应积极配合提 供联统统据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违游记动，应立即发挥中国证监会，同期 示知基金管束东谈主限期创新。   基金管束东谈主无梗直原理，断绝、禁绝基金托管东谈主根据本条约约定利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应发挥中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主规划的基金钞票净值和千般基金份额净   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金      托管条约 值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、联系信息清晰和监督基金投资运作等行 为。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故延伸奉行基金管束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他联系轨则时，基金管束东谈主应实时 以书面体式示知基金托管东谈主限期创新，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐明并 以书面体式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对示知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主示知 的违纪事项未能在限期内创新的，基金管束东谈主应发挥中国证监会。基金管束东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的亏本。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即发挥中国证监会和银行 业监督管束机构，同期示知基金托管东谈主限期创新。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在轨则时期内复兴基金管束 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、禁绝基金管束东谈主根据本条约约定利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应发挥中国证监会。              五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 交运用、刑事累赘、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管 条约。证券经纪商根据联系法律律例、措施性文献为本基金开立联系证券交往资 金账户。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤立核算，确保基金财产的 竣工与孤立。 理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日期并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金管束东谈主采取措施进行催收。由此 给基金变成亏本的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管 东谈主对此不承担累赘。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与行状条约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在 具有托管经验的交易银行开设的兴证证券钞票管束有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东谈主开立并管束。基金管束东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主 偏激资金开首履行必要的反洗钱合规审查使命。基金召募期满，发起资金提供方 认购金额偏激承诺握有期限适合《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，由基 金管束东谈主聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出 具验资发挥，出具的验资发挥应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名灵验，验资发挥需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门说明。验资完 成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开 立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管束东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的现款钞票。该账户的开设和 管束由基金托管东谈主承担。本基金除证券交往所场内交往之外的货币进出行动，均 需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   钞票托管专户的管束应适合东谈主民币银行结算账户管束、利率管束等联系监管 律例要求。   （四）基金证券账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）证券资金账户的开立和管束 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交往所进行证券投资所触及的资金 结算业务。结算备付金和交往保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 轨则奉行。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的经过和要求，签订联系的条约。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借阛阓的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间阛阓清理所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原来由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。   （七）进款投资账户的开立和管束   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金管束东谈主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管束 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管束 东谈主应示知并配合进款银行办理变更手续。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金      托管条约   基金管束东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在进款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金管束东谈主应推敲基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和管束   在本条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律律例轨则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并管束。   （九）进款证实书等什物证券的看护   基金管束东谈主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基 金托管东谈主实践灵验次第下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的毁损、灭失，由此 产生的累赘应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践灵验控 制或看护的证券不承担看护累赘。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管束东谈主开具进款证实书，基金管束 东谈主与基金托管东谈主应恪守以下格外约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等联系材料。如 基金托管东谈主对子系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应累赘，基 金管束东谈主应采取措施核实并变调信息。 手续。如进款证实书要素与进款条约不符，在基金管束东谈主与进款银行核实变调前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采取措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行看护累赘。 如需提前支取，基金管束东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外，   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金管束东谈主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息沿路划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管束东谈主应实时采取支持措 施，基金托管东谈主不承担联系累赘，但应给予必要配合。进款证实书仅看成进款证 实，不得培植担保或用于任何可能导致进款资金亏本的其他用途。   （十）与基金财产联系的紧要合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本条约另有约定外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不少于法律律例规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐明和奉行   （一）指示的体式和授权   指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的率领或要求。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金管束东谈主通过电子报文系统、网上托管行状平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金管束东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管束东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管行状平台客户行状条约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金管束东谈主的授权，基于两边协商一致所设定   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金     托管条约 的业务国法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐明和奉行等联系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金管束东谈主拟采取授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和奉行法子。   书面指示是指基金管束东谈主出具的纸质指示。基金管束东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金管束东谈主承担相应累赘（指示原件由基金管束东谈主保 管）。书面指示应看成济急方式，在电子指示、授权指示无法平素投递或形成时， 基金管束东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金管束东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权示知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明成效时期。基金托管东谈主应在收到授权示知后向基金管束 东谈主邮件阐明。授权于授权示知载明的成效时期成效。若授权示知载明的成效时期 早于基金托管东谈主向基金管束东谈主邮件阐明的时期，则授权于基金托管东谈主阐明时成效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金管束东谈主变更授权示知，参照上述经过办理。   基金托管东谈主更换招揽基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前示知基金管束东谈主。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权示知负有磨灭义务，其内容不得向被授权东谈主 及联系操作主谈主员之外的任何东谈主清晰，但法律律例轨则或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金管束东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的联系信息、证明用款事项的联系证明 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“证明材料”），并确保其投 资交往与结算行动信得过，且适合监管要求及本条约约定。基金管束东谈主未能随指示 提供证明材料，或基金托管东谈主觉得证明材料不足，插足异议处理法子。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和奉行   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   基金管束东谈主应按照《基金法》等法律律例的轨则和《基金合同》约定，在其 正当的筹算权限和交往权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或特出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝奉行，并实时示知基金管束东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。   基金管束东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话推敲基金托 管东谈主进行阐明。因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,甚至指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担累赘。   电子指示自顺利插足基金托管东谈主系统并经两边阐明时视为投递。一朝顺利进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金管束东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权示知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝奉行；核验通过后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的竣工性以 及与“证明材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规轨则或《基金合同》、本条约约定的，插足异议处理法子。   基金托管东谈主审核阐明指示灵验后，应依照本条约约定实时奉行。   基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示奉行时期。因基金管束东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出 充足划款所需时期，甚至指示无法实时处理所变成的亏本由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有充足的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送的划款指示， 但应立即示知基金管束东谈主，因不奉行该指示而变成亏本的，基金托管东谈主不承担责   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金      托管条约 任。   基金管束东谈主阐明，基金托管东谈主在指示奉行完毕后无需通过电话、电子数据等 体式向基金管束东谈主复兴阐明。   对于基金托管东谈主尚未奉行的电子指示与书面指示，基金管束东谈主不错根除，但 应提前与基金托管东谈主疏浚。两边协商一致后基金管束东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送根除指示的书面示知（下称“指示根除示知”）。指示根除示知 须在两边协商详情的时限内发出，载明指示根除内容，并加盖授权示知中的预留 印鉴。基金管束东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示根除示知 的，由此变成的相应效果及累赘由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主应在发送指示根除示知后电话推敲基金托管东谈主进行阐明，该指示 根除示知经基金托管东谈主阐明后方可成效。如指示根除示知载明的根除内容与协商 扫尾不一致，或印鉴不适合前述约定的，基金托管东谈主不予阐明，由此导致的联系 效果及累赘，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理法子   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在合理疑义的，应实时向基金管束东谈主提 出。基金管束东谈主须在两边协商的灵验时期内复兴，如未在灵验时期内复兴，基金 托管东谈主有权断绝奉行该指示，所变成的亏本不由基金托管东谈主承担。对于因异议处 理导致的指示奉行延误，基金托管东谈主亦不承担累赘。   （五）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的累赘   基金托管东谈主由于本人原因未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的灵验指 令奉行，给基金份额握有东谈主变成亏本的，应负抵偿累赘。            七、交往及清理交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货筹算机构的圭臬和法子   基金管束东谈主负责根据联系圭臬以及里面管束轨制对子系证券筹算机构进行 检会后详情代理本基金证券买卖证券筹算机构，并承担相应累赘。由基金管束东谈主 与基金托管东谈主及证券筹算机构签订本基金的证券经游记状条约，明确三方在本基   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约 金参与场内证券交往、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。基金管束 东谈主应实时将基金专用交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式 示知基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责遴荐代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系轨则奉行。基金管束东谈主 所遴荐的期货公司负责办理基金钞票的期货交往的清理交割。基金管束东谈主应责成 其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。基金管束东谈主、 基金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定基金资 产在期货投资运作中的职责及义务。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负责根据相 关登记结算机构的结算国法办理；基金投资于证券交往所通盘场内交往的清理交 割，由基金管束东谈主负责寄予代理证券买卖的证券筹算机构根据中国证券登记结算 公司的结算国法办理。   证券经纪商负责本基金场内证券交往触及的证券资金结算业务，并承担由证 券经纪商原因变成的平素结算、交收业务无法完成的累赘；若由于基金管束东谈主原 因变成的平素结算业务无法完成，累赘由基金管束东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，联系各方应当实时协商惩办。   本基金投资于期货发生的资金交割清原理基金管束东谈主领受的期货经纪公司 负责办理，基金托管东谈主对由于期货交往所期货保证金轨制和清理交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不利用看护职责和交收职责，基金管束东谈主应在期货经纪 条约或其它条约中约定由领受的期货经纪公司承担资金安全看护累赘和交收责 任。   场酬酢易资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管束东谈主适合本托管条约约 定的灵验资金划拨指示进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金管束 东谈主负责配合联系资金划拨回本基金钞票托管专户事宜。   本基金参与 T+0 交往所非担保交收债券交往的，通过证券经纪机构代理进行 交往，由证券经纪机构径直从资金账户中进行资金清理并承担由证券经纪机构原   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约 因变成的平素结算、交收业务无法完成的累赘。若由于基金管束东谈主原因变成的正 常结算业务无法完成，累赘由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责惩办，由此给基金及基金托 管东谈主变成的亏本由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主采取固定比例最低备付金计收方 式的，要黑白因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成清理交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送的划 款指示。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管束东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 及基金托管东谈主变成的亏本由基金管束东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主适正当律律例、                                  《基 金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金管束东谈主变成的亏本由基金托管东谈主 承担。   基金管束东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上 有充足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上有充足的头寸用于港股 通 T+2 日交往资金的交收。如由于基金管束东谈主的原因导致港股通交收失败，由此 给基金托管东谈主、基金托管东谈主托管的其他钞票组合变成的经济亏本，由基金管束东谈主 承担。   格外的，对于基金参与港股通新增交往日交往的，基金管束东谈主须理会港股通 交往日期优化实施后的交收国法，剖判联系结算风险。对于两地阛阓非对称假期   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交往日（即新增交往日）的交往，基金 管束东谈主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东谈主发送资金划转 指示，确保托管专户有充足的头寸用于港股通 T 日交往资金的交收。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金管束东谈主按日进行查对，同期与证券经纪商进行交 易记载的查对。逐日对外清晰基金份额净值之前，必须保证本日通盘实践交往记 录与基金管帐账簿上的交往记载透澈一致。要是由于证券经纪商提供的数据过失 或者不竣工甚至实践交往记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工 或不信得过，由此导致的亏本由证券经纪商承担。要是由于基金管束东谈主本人原因致 使实践交往记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工或不信得过，由 此导致的亏本由基金管束东谈主承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，基金管束东谈主和基金托管东谈主每交往日完毕后查对基金证券账 目，并逐日与证券经纪商提供的对账单数据进行查对，确保账目相符。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交往记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转机绽开式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东谈主的累赘   基金的投资者可通过基金管束东谈主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎 回肯求，由基金管束东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责招揽并阐明 资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金管束东谈主应酬 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管束东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收，如遇特地   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 情况由基金管束东谈主与基金托管东谈主协商处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时示知基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时示知基金管束东谈主划付，由此产生的累赘应由基金管束东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会发挥。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此 产生的累赘应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管束东谈主应向中国证监会发挥。           八、基金钞票净值规划和管帐核算   （一）基金钞票净值的规划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是 指规划日该类别基金钞票净值除以该规划日该类别基金份额总和后的数值。各 类基金份额净值的规划保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的过失计入基金财产。   基金管束东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的轨则。基金钞票净值 和千般别基金份额净值由基金管束东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主 应于每个估值日交往完毕后规划当日的基金钞票净值与千般别基金份额净值， 并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划扫尾复核后以 两边招供的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主规划并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主规划的基金钞票净值。因此，本基金的管帐累赘方是基金管束 东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分规划后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管束东谈主对基金净值信息的规划扫尾对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。   （二）基金钞票估值方法  兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金         托管条约  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支 握证券、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。  本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 治愈最近交往市价，详情公允价钱； 值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准行状机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 易所阛阓挂牌转让的钞票守旧证券，采取估值时期详情公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行治愈以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值时期详情其 公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应隔离如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金           托管条约 公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或 行业协会联系轨则详情公允价值。      （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 行状机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种， 采取估值时期详情其公允价值。   （4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记 日至实践收款日时期采取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值，同期将充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。      （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有 其它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基 准行状机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范 围以及公允价值存在紧要概略情味的联系教唆。基金管束东谈主在与基金托管东谈主协 商一致后，可采取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。      （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分 别估值。      （7）金融繁衍品的估值 允价值； 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日 结算价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系轨则，按其轨则内容进行估 值。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约   （8）银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）港股通投资握有外币证券钞票估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率， 以 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交往互联互通机 制触及的境酬酢易场合所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则治愈或其他原因导致基金实践缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金治愈日或实践支付日进行 相应的估值治愈。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票奉行，国度有 最新轨则的，按其轨则进行估值。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作措施遵命联系法律律例以及监 管部 门、自律国法的轨则。   （13）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事 项， 按国度最新轨则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   （三）估值差错处理   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的舛错变成估值过失，导致其他当事东谈主遇到亏本的，舛错 的累赘东谈主应当对由于该估值过失遇到亏本当事东谈主(“受损方”)的径直亏本按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府讲述差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》的约定处理估值过失。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并创新，保证联系各方平行登录的账册记载透澈相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时发挥的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府纲领的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料纲领并登载在轨则网站上；基金招募说明书、基金居品贵府纲领其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新 招募说明书。基金管束东谈主在季度完毕之日起 15 个使命日内完成季度发挥编制并 公告；在上半年完毕之日起两个月内完成中期发挥编制并公告；在管帐年度完毕 之日起三个月内完成年度发挥编制并公告。   基金管束东谈主在 5 个使命日内完成月度发挥，在月度发挥完成当日，将联系报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核扫尾及 时书面示知基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个使命日内完成季度发挥，在季度发挥 完成当日，将联系发挥提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内 进行复核，并将复核扫尾书面示知基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个月内完成中期 发挥，在中期发挥完成当日，将联系发挥提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核扫尾书面示知基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个 半月内完成年度发挥，在年度发挥完成当日，将联系发挥提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核扫尾书面示知基金管束东谈主。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的发挥上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书，联系各方各自留存一份。要是基金管束东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务管帐发挥、季度发挥、中期发挥或年度发挥复核完毕后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 销售行状费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别 的每份基金份额享有同瓜分拨权；      在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分拨的联系业务国法进行治愈，并实时公告。法律律例   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约 或监管机构另有轨则的，基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行恰当法子 后，将对上述基金收益分拨战略进行治愈。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。本基金收益分拨方 案由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则引子公告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                 十、信息清晰   （一）磨灭义务   除按照《基金法》、《信息清晰办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息清晰的联系轨则进行清晰之外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守磨灭的义务。基金管束东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例轨则之外，不得在其公开清晰之前， 先行对任何第三方清晰。可是，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违 反磨灭义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开；   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息清晰中的职责和信息清晰法子   基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息清晰职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限清晰的义务。   根据《信息清晰办法》的要求，本基金信息清晰的文献包括基金招募说明书、 基金居品贵府纲领、《基金合同》、本条约、基金份额发售公告、《基金合同》 成效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价钱、按时发挥、临时发挥、澄   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金        托管条约 清公告、基金份额握有东谈主大会决议、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/港 股通标的股票/运动受限证券/钞票守旧证券的信息清晰、实施侧袋机制时期的信 息清晰、清剪发挥以及中国证监会轨则的其他信息等必要的文献，由基金管束东谈主 拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金功绩弘扬 数据、基金按时发挥、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清剪发挥等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者电子阐明。   基金年度发挥中的财务管帐发挥部分，经适合《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可清晰。   基金管束东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予清晰的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰球性报刊及《信息清晰办法》轨则的互联网网站等媒 介清晰。根据法律律例应由基金托管东谈主公开清晰的信息，基金托管东谈主将通过轨则 引子公开清晰。   照章必须清晰的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容透澈一致。   （三）暂停或延伸信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸清晰基金联系信 息：               十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管束费的规划 方法如下：    兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约    H＝E×1.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金钞票净值    基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺 延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。    （三）C 类基金份额的销售行状费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费 率为 0.40%。    C 类基金份额的销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。销售行状费的规划方法如下：    H=E×0.40%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式，自动 于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付至基金管束东谈主，由基金管束东谈主代 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。    （四）证券/期货/期权交往用度、《基金合同》成效后与基金联系的基金信   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金            托管条约 息清晰用度（法律律例、中国证监会另有轨则的除外）、基金份额握有东谈主大会费 用、《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基 金的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户珍贵用度、因投资港股通标的股 票而产生的各项合理用度等根据联系律例、《基金合同》及相应条约的轨则，由 基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示并根据用度实践支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的样子   基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本、《基金合同》成效前的联系用度、基金管束东谈主与基金托管东谈主处理 与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律律例，以及中国证监会的 联系轨则不得列入基金用度的样子不列入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费、销售行状费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等联系轨则以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、销售行状费等， 根据本条约和《基金合同》的联系约定进行复核。   基金管束费、基金托管费、销售行状费，根据《基金合同》约定的方式和时 间支付。   （七）要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主从基金财产中列支的用度，不适合有 关法律律例的联系轨则和《基金合同》、本条约的约定，有权要求基金管束东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主觉得基金管束东谈主无梗直或合理的原理，不错断绝支 付。          十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护，   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金             托管条约 基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系国法分别看护基金份额握有东谈主名册。保 管方式不错采取电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规轨则的最低年限。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金遑急事项日期的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守磨灭义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按联系律例轨则各自承担相应的累赘。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记载和遑急合同等，保存期限不少于法律律例轨则的最低年限，对子系 信息负有磨灭义务，但司法强制检验情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中， 基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府。   基金管束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主招揽基金 的联系文献。          十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约  （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金管束经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会罢免；   (3) 照章斥逐、被照章根除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则引子公告；   （6）嘱托：基金管束东谈主职责断绝的，基金管束东谈主应妥善看护基金管束业务 贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈专揽理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时招揽。新任基金管束东谈主或临时基金管束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：基金管束东谈主职责断绝的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主联系的称呼字样。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约 金管束业务前，原任基金管束东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金管束东谈主或临时 基金管束东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会罢免；   (3) 照章斥逐、被照章根除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则引子公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管束 东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金          托管条约 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管束东谈主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则引子上联结公告。                 十五、辞让行动      托管条约当事东谈主辞让从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管束或托管的不同基金财 产。      （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏本。      （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰基金筹算过程中任何尚未按法 律律例轨则的方式公开清晰的信息。      （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的平素灵验指示拖延或断绝奉行。      （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事累赘基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、 《基金合同》或本条约的约定进行刑事累赘的除外。   （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 累赘的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；（5） 向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱及 其他不梗直的证券交往行动；（7）依照法律律例联系轨则，由中国证监会轨则 辞让的其他行动。   （十一）法律律例和《基金合同》辞让的其他行动，以及依照法律律例有 关轨则，由中国证监会轨则辞让基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   如法律律例或监管部门对上述截至进行变更的，以变更后的轨则为准。如 法律、行政律例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 恰当法子后，则本基金投资不再受联系截至。   十六、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何谋害。   发生以下情况，本条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被根除、停业或有其他基金托管东谈主剿袭基 金钞票；   （3）基金管束东谈主斥逐、照章被根除、停业或有其他基金管束东谈主剿袭基 金管束权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的断绝事项。   （二）基金财产的清理   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约 成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组息争剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剪发挥；   （5）聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清剪发挥 进行外部审计，聘用讼师事务所对清剪发挥出具法律想法书；   （6）将清剪发挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到截至而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则了债前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清剪发挥经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清剪发挥报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 发挥登载在轨则网站上，并将清剪发挥教唆性公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低 期限。               十七、爽约累赘   （一）要是基金管束东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或者履行本条约不适合约 定的，应当承担爽约累赘。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 看成或不看成而变成的亏本等； 亏本等； 其它非托管东谈主有益或紧要罪状变成的不测事故。   （二）因本条约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成亏本的，应 当分别对各自的行动照章承担抵偿累赘，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东谈主变成亏本的，应当承担连带抵偿累赘。   （三）当事东谈主违背本条约约定，给另一方当事东谈主变成亏本的，首肯担抵偿责 任。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，努力防守亏本的扩大。莫得采取恰当措施甚至亏本进一步扩大的，不得 就扩大的亏本要求抵偿。非爽约方因防守亏本扩大而支拨的合理用度由爽约方承 担。   （五）爽约行动虽已发生，但本条约概略连接履行的，在最大限制地保护基   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金     托管条约 金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可次第的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、恰当、合理的措施进行检验，可是未 能发现过失或因前述原因未能幸免或变调过失的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿累赘。可是基金管束东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的措施摒除或消弱由此变成的影响。   （七）本条约所指亏本均为径直亏本。             十八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 性的并对各方当事东谈主具有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚挚、 烦扰、遵法地履行《基金合同》和本条约约定的义务，珍贵基金份额握有东谈主的合 法权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，在此不包括中国香港、中国澳门格外 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。           十九、基金托管条约的遵守   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，条约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的想法修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册或备案的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清理扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律不断力。   兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金       托管条约   （四）基金托管条约原来一式 3 份，除上报联系监管机构一份外，基金管束 东谈主和基金托管东谈主分别握有 1 份，每份具有同等的法律遵守。            二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主招供后，两边应在基金托管条约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管条约的签订 地点和签订日期。   本页无正文，为《兴证资管国企红利优选混杂型发起式证券投资基金托管协 议》签署页。 基金管束东谈主：兴证证券钞票管束有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日